咨詢上海律師股份轉(zhuǎn)讓登記該怎么辦理

　　股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，不需經(jīng)過股東會(huì)表決同意，只要通知公司及其他股東即可。股東向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，公司股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)額、價(jià)格、程序、雙方的權(quán)利和義務(wù)做出具體規(guī)定，使其作為有效的法律文書來約束和規(guī)范雙方的行為。

　　公司應(yīng)向新股東頒發(fā)出資證明并將詳細(xì)事項(xiàng)記載于股東名冊(cè)，修改公司章程并在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。至此，有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定程序才告完成。

　　綜上所述，當(dāng)事人之間如欲股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，當(dāng)事人首先要簽訂股權(quán)協(xié)議，其次，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為還必須符合公司章程的約定，最后，還涉及辦理工商登記等事項(xiàng)。

　　如何實(shí)現(xiàn)有效的股份轉(zhuǎn)讓

　　對(duì)于非上市非公眾股份公司的股份轉(zhuǎn)讓，由于國(guó)家層面的法律法規(guī)未規(guī)定統(tǒng)一的操作流程和登記公示制度，為了實(shí)現(xiàn)有效的股份轉(zhuǎn)讓，及時(shí)定分止?fàn)帲P者依據(jù)國(guó)家現(xiàn)有法律法規(guī)，并參考諸位同行、券商，及部分非上市非公眾股份公司的實(shí)操智慧，給前掛牌公司的朋友們提供以下“組合拳”。筆者身在深圳，曾服務(wù)過的公司也集中在深圳及周邊地區(qū)，因此本套“組合拳”主要供深圳非上市非公眾股份公司參考使用。國(guó)內(nèi)部分地區(qū)有其特殊操作要求，后文舉例說明。

　　（一）轉(zhuǎn)受讓雙方簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　根據(jù)公司法原理，股份公司作為較開放的“資合”性公司，在股份轉(zhuǎn)讓上相對(duì)較封閉的“人合”性有限責(zé)任公司限制較少，股份可較自由轉(zhuǎn)受讓。也正因?yàn)楣煞莨酒毡槎韵啾扔邢薰竟蓶|更多、股份轉(zhuǎn)受讓更頻繁，為促進(jìn)高效交易、避免繁瑣，故法律法規(guī)未設(shè)置股份轉(zhuǎn)讓、股東變更的工商登記制度。在此情況下，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議系證明股東資格及持股數(shù)量的少數(shù)且核心證據(jù)。

　　（二）修改公司章程以體現(xiàn)新股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　《中華人民共和國(guó)公司法（2018修訂）》第十一條規(guī)定：“……公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。”公司章程作為公司“憲法”性文件，其對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的確認(rèn)具有很強(qiáng)的證明效力。在司法實(shí)踐中，除非存在簽署時(shí)間靠后的股東協(xié)議約定不一致的股權(quán)結(jié)構(gòu)，否則，公司章程可以作為股權(quán)結(jié)構(gòu)的權(quán)威證據(jù)了。關(guān)于這一點(diǎn)，深圳市寶安區(qū)人民法院在（2015）深寶法民二初字第6447號(hào)案件中論述地非常直接：“公司章程是對(duì)公司、股東、公司經(jīng)營(yíng)管理人員具有約束力的調(diào)整公司內(nèi)部組織關(guān)系和經(jīng)營(yíng)行為的資質(zhì)規(guī)則，是規(guī)范公司性質(zhì)、宗旨、內(nèi)部權(quán)利義務(wù)分配機(jī)制等內(nèi)容的基本文件，是公司及公司成員行為的最高準(zhǔn)則，因此，確認(rèn)股東資格應(yīng)當(dāng)遵守公司章程的規(guī)定……”。

　　關(guān)于修改章程的操作要點(diǎn)，筆者有三條建議供參考使用：

　　1. 章程擬新增條款可用表格的形式列明每次變更后股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括股東名稱/姓名、持股數(shù)量、持股比例等，以便清晰明了。

　　2. 需按照現(xiàn)章程規(guī)定的程序修改章程以實(shí)現(xiàn)程序合規(guī)，如先后召開董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，交付其表決。

　　3. 因現(xiàn)公司章程多處規(guī)定仍適用股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管的情形，故應(yīng)全面梳理并根據(jù)當(dāng)前需要修改，否則將造成公司治理上一定程度的紊亂。又因修改處較多，建議制訂和通過新的公司章程，而非沿用公司掛牌以來制訂和通過“章程修正案”的辦法。

　　（三）向工商機(jī)關(guān)備案新公司章程

　　上海股權(quán)糾紛律師咨詢提醒改了章程別忘記工商備案喔！

　　中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例（2016修訂）》第三十六條規(guī)定：“公司章程修改未涉及登記事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機(jī)關(guān)備案。”第六十八條第二款規(guī)定：“公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。”

　　鑒于股份公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)非工商登記事項(xiàng)，而本次公司章程修改增加了關(guān)于新股權(quán)結(jié)構(gòu)的條款，故修改后的公司章程依法應(yīng)向原工商登記機(jī)關(guān)備案，否則將面臨行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。

　　鑒于前掛牌公司已多次辦理章程工商備案及其他事項(xiàng)工商登記/備案，故對(duì)實(shí)操流程已較為熟悉。如有不熟悉的朋友，可參考“廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——辦事指南———內(nèi)資股份有限公司備案”網(wǎng)頁

　　（四）可考慮在深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所托管股份

　　如果前掛牌公司股東眾多、摘牌后股份轉(zhuǎn)讓頻繁，公司認(rèn)為及時(shí)或定期修改章程較難操作，同時(shí)擬引入公信力較強(qiáng)的第三方證明股份權(quán)屬，亦可考慮向深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所申請(qǐng)托管公司股份。